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华林证券上海一营业部负责人收警示函 控股或参股多家公司

时间:2019/9/6 15:53:55  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 9月6日讯 据证监会网站消息,上海监管局发布关于对卢己为采取出具警示函措施的决定。经查,卢己为在担任华林证券股份有限公司(简称:华林证券 证券代码:002945)上海浦东南路证券营业部负责人期间,存在在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等问题。  上...
    9月6日讯 据证监会网站消息,上海监管局发布关于对卢己为采取出具警示函措施的决定。经查,卢己为在担任华林证券股份有限公司(简称:华林证券 证券代码:002945)上海浦东南路证券营业部负责人期间,存在在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等问题。

  上述行为违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第三十七条第一款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条规定,上海监管局决定对卢己为采取出具警示函的行政监管措施

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 第三十七条

  证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

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